试题查看

首页 > 期货从业资格考试 > 试题查看
【多选题】

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（　　）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A．介绍业务规则
B．内部控制
C．风险隔离
D．招聘制度

查看答案解析

参考答案：

正在加载...

答案解析

正在加载...

根据网考网移动考试中心的统计，该试题：

0%的考友选择了A选项

0%的考友选择了B选项

0%的考友选择了C选项

0%的考友选择了D选项

你可能感兴趣的试题

期货公司首席风险官不得有下列（ ）行为。 A．擅离职守，无故不履行职责或者授权他期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，期货公司首席风险官还应当监督检查申请人或者拟任人有下列（ ）情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查期货公司董事、监事和高级管理人员有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列（ ）